Diligencia debida en Compliance Penal con más control, trazabilidad y eficiencia
Digitaliza la evaluación de terceros, centraliza evidencias y refuerza la toma de decisiones antes de contratar, colaborar o aprobar relaciones de riesgo.
Evaluar terceros sin un proceso claro aumenta la exposición al riesgo penal
En Compliance Penal, la diligencia debida exige revisar con rigor a proveedores, socios, colaboradores, clientes o intermediarios antes de iniciar una relación relevante. Cuando este proceso se gestiona con correos, hojas de cálculo o documentos dispersos, aparecen retrasos, falta de evidencias y decisiones poco trazables. NormaPro ayuda a digitalizar la diligencia debida, ordenar la información, automatizar controles y mantener un registro claro de cada evaluación dentro del sistema de compliance.
Integra la diligencia debida en tu sistema de Compliance Penal y toma decisiones con mayor trazabilidad
La solución de Diligencia debida de NormaPro permite estructurar, documentar y supervisar la evaluación de terceros dentro del sistema de Compliance Penal. Centraliza expedientes, automatiza revisiones, registra evidencias y facilita que cada decisión quede respaldada por información organizada y accesible.
Funcionalidades para una diligencia debida más ágil, documentada y controlada
NormaPro combina gestión documental, formularios, flujos de aprobación, alertas, control de responsabilidades y trazabilidad para convertir la diligencia debida en un proceso operativo y medible. Así, el Compliance Officer, el departamento legal, compras o dirección pueden trabajar sobre criterios comunes, reducir tareas manuales y disponer de evidencias claras ante auditorías, revisiones internas o decisiones estratégicas.
- Expedientes digitales de terceros para centralizar información de proveedores, socios, clientes, intermediarios, agentes o colaboradores relevantes.
- Cuestionarios y formularios personalizables para recopilar información clave sobre riesgos penales, conflictos de interés, estructura societaria, antecedentes o vínculos sensibles.
- Flujos de revisión y aprobación para coordinar la intervención de Compliance, legal, compras, dirección u otros responsables antes de formalizar una relación.
- Gestión documental con control de versiones para conservar contratos, declaraciones responsables, certificados, informes, comunicaciones y evidencias asociadas.
- Alertas y recordatorios para revisar expedientes, renovar documentación, actualizar evaluaciones o atender señales de riesgo detectadas.
- Cuadro de mando e informes para visualizar el estado de las evaluaciones, terceros pendientes, niveles de riesgo y acciones abiertas dentro del sistema de Compliance Penal.
Casos de uso de la diligencia debida en Compliance Penal
Esta solución se aplica en situaciones habituales donde la empresa necesita evaluar a terceros antes de contratar, renovar acuerdos o mantener relaciones sensibles. Permite a los responsables de Compliance Penal disponer de un proceso homogéneo, con criterios definidos, evidencias documentadas y una visión actualizada del estado de cada expediente.
- Un proveedor crítico se evalúa mediante correos y hojas de cálculo dispersas; NormaPro centraliza el expediente, activa un cuestionario de diligencia debida y coordina la revisión interna; el resultado es una decisión más trazable, con documentación ordenada y menor carga administrativa.
- La empresa necesita revisar posibles conflictos de interés antes de contratar a un intermediario; NormaPro recopila la información relevante, asigna tareas a Compliance y legal, y registra las conclusiones; el resultado es un proceso más transparente y alineado con el modelo de Compliance Penal.
- Durante una auditoría interna no se localizan evidencias completas de evaluaciones anteriores; NormaPro organiza la documentación, conserva el historial de revisiones y genera informes de seguimiento; el resultado es mayor control documental y una respuesta más ágil ante revisiones o requerimientos.
Convierte la diligencia debida en un proceso más claro, eficiente y trazable
La solución de Diligencia debida de NormaPro ayuda a integrar la evaluación de terceros dentro de una operativa digital, homogénea y conectada con el sistema de Compliance Penal. Esto permite trabajar con criterios comunes, conservar evidencias relevantes, facilitar revisiones internas y mejorar la capacidad de respuesta ante auditorías, consultas o decisiones de riesgo.
- Mayor trazabilidad en cada evaluación de proveedores, socios, clientes, intermediarios o colaboradores relevantes.
- Reducción de errores y duplicidades al sustituir hojas de cálculo, correos dispersos y carpetas desorganizadas por expedientes digitales centralizados.
- Evidencias documentales disponibles para auditorías internas, revisiones del Compliance Officer o análisis por parte de dirección.
- Mejor coordinación entre Compliance, legal, compras, dirección y otras áreas implicadas en la aprobación de terceros.
- Ahorro de tiempo mediante formularios, flujos de revisión, alertas y recordatorios para mantener los expedientes actualizados.
- Mayor claridad en la toma de decisiones gracias a informes, niveles de riesgo, historial de revisiones y seguimiento de acciones pendientes.
Descubre cómo digitalizar la evaluación de terceros, reducir tareas manuales y disponer de expedientes trazables dentro de tu sistema de Compliance Penal. Una demo te permitirá ver cómo NormaPro ayuda a ordenar información, automatizar revisiones y mejorar el control operativo desde el primer momento.
Una experiencia positiva y son un equipo profesional y eficiente. De su plataforma digital NormaPro destaco su arquitectura y seguimiento que posibilita conseguir un alto nivel de cumplimiento
Antonia Gómez Roldán
Directora de Gestión de Sistemas y Compliance Officer
EMACSA
No te quedes con dudas
¿Qué aporta NormaPro frente a gestionar la diligencia debida con hojas de cálculo y correos?
NormaPro permite centralizar expedientes, documentación, revisiones y decisiones en un único entorno digital. Frente a las hojas de cálculo y los correos dispersos, ayuda a reducir duplicidades, mejorar la trazabilidad y disponer de evidencias ordenadas para auditorías, revisiones internas o consultas del Compliance Officer.
¿La solución de Diligencia debida se adapta a nuestros criterios internos de Compliance Penal?
Sí. NormaPro permite configurar cuestionarios, flujos de revisión, responsables, niveles de riesgo, alertas y documentación según la estructura y necesidades de cada empresa. Esto facilita que la diligencia debida se integre en los procesos existentes de compras, contratación, homologación de terceros o revisión de socios e intermediarios.
¿Qué tipo de terceros puedo evaluar con esta solución?
La solución puede aplicarse a proveedores, clientes, socios, intermediarios, agentes comerciales, colaboradores, contratistas u otros terceros relevantes para el sistema de Compliance Penal. El objetivo es facilitar una evaluación más ordenada, documentada y trazable antes de iniciar, renovar o revisar una relación empresarial sensible.
Hablemos de tu proceso de diligencia debida
Cada empresa tiene riesgos, terceros y circuitos de aprobación diferentes. Nuestro equipo puede ayudarte a analizar tu situación actual y valorar cómo adaptar NormaPro a tus procesos de compras, contratación, homologación, revisión de socios o gestión de intermediarios.
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