Diligencia debida en el sector minero con más control, trazabilidad y eficiencia
Digitaliza la evaluación de contratistas, proveedores de suministros críticos y socios estratégicos para mitigar riesgos penales en la operación minera.
La complejidad de la cadena de suministro minera aumenta la exposición al riesgo penal
En el sector minero, la diligencia debida es crítica debido al volumen de contratistas, la gestión de concesiones y la interacción con administraciones públicas. Cuando la evaluación de terceros se gestiona mediante correos o archivos dispersos, se generan brechas de control que pueden derivar en responsabilidades penales corporativas. NormaPro ayuda a digitalizar la diligencia debida, permitiendo que la homologación de proveedores y la revisión de socios se realicen bajo criterios homogéneos y con una trazabilidad total.
Integra la diligencia debida en tu sistema de Compliance Penal minero y toma decisiones con trazabilidad
La solución de Diligencia debida de NormaPro permite estructurar, documentar y supervisar la evaluación de terceros dentro del ecosistema complejo de la minería. Centraliza expedientes de contratistas, automatiza revisiones de cumplimiento y registra evidencias para que cada adjudicación esté respaldada por un análisis de riesgo riguroso y organizado.
Funcionalidades para una diligencia debida minera más ágil y controlada
NormaPro combina gestión documental, flujos de aprobación y alertas para convertir la diligencia debida en un proceso operativo y medible. Así, el Compliance Officer, el departamento de compras y la dirección legal pueden coordinar la homologación de terceros basándose en criterios comunes, reduciendo tareas manuales y disponiendo de evidencias sólidas ante auditorías regulatorias o revisiones internas.
- Expedientes digitales de terceros para centralizar la información de contratistas, proveedores de maquinaria, agentes logísticos y socios locales.
- Cuestionarios personalizables para detectar riesgos penales, conflictos de interés, estructura societaria y cumplimiento de normativas sectoriales.
- Flujos de revisión y aprobación coordinados entre Compliance, Legal y Compras antes de formalizar contratos de servicios mineros.
- Gestión documental con control de versiones para conservar contratos, declaraciones responsables, certificaciones ISO y evidencias de debida diligencia.
- Alertas y recordatorios para la actualización periódica de expedientes, renovación de garantías y monitorización de señales de riesgo.
- Cuadro de mando e informes para visualizar el estado de las evaluaciones, niveles de riesgo por proveedor y acciones pendientes en el sistema de Compliance Penal.
Casos de uso de la diligencia debida en el sector minero
Esta solución se aplica en situaciones donde la empresa minera necesita evaluar a terceros antes de iniciar operaciones, renovar contratos de servicios o gestionar relaciones con intermediarios locales. Permite disponer de un proceso homogéneo con evidencias documentadas y una visión actualizada del riesgo.
- Un contratista de transporte de mineral es evaluado mediante hojas de cálculo dispersas; NormaPro centraliza el expediente, activa el cuestionario de debida diligencia y coordina la validación interna; el resultado es una adjudicación trazable y con menor carga administrativa.
- La compañía necesita revisar posibles conflictos de interés antes de contratar a un consultor para la gestión de permisos ambientales; NormaPro recopila la información, asigna la revisión a Compliance y registra las conclusiones; el resultado es un proceso transparente alineado con el modelo de Compliance Penal.
- Durante una auditoría de cumplimiento no se localizan las evidencias de las revisiones de un proveedor crítico; NormaPro organiza la documentación, conserva el historial de cambios y genera informes de seguimiento; el resultado es un control documental robusto y una respuesta ágil ante requerimientos.
Convierte la diligencia debida minera en un proceso eficiente y trazable
La solución de Diligencia debida de NormaPro ayuda a integrar la evaluación de terceros en una operativa digital y conectada con el sistema de Compliance Penal. Esto permite trabajar con criterios comunes, conservar evidencias relevantes y mejorar la capacidad de respuesta ante auditorías externas o decisiones de riesgo operativo.
- Mayor trazabilidad en la evaluación de contratistas, proveedores y socios estratégicos del sector minero.
- Reducción de errores y fallos operativos al sustituir correos y carpetas desorganizadas por expedientes digitales centralizados.
- Evidencias documentales inmediatas para auditorías internas, revisiones del Compliance Officer o inspecciones regulatorias.
- Coordinación optimizada entre los departamentos de Compliance, Legal y Compras en la aprobación de nuevos terceros.
- Ahorro de tiempo mediante la automatización de formularios, flujos de revisión y alertas de actualización de documentos.
- Toma de decisiones basada en datos gracias a informes de riesgo, historial de revisiones y seguimiento de acciones abiertas.
Descubre cómo digitalizar la evaluación de contratistas, reducir tareas manuales y disponer de expedientes trazables. Una demo te permitirá ver cómo NormaPro ayuda a ordenar la información y mejorar el control operativo en tu cadena de suministro.
Una experiencia positiva y son un equipo profesional y eficiente. De su plataforma digital NormaPro destaco su arquitectura y seguimiento que posibilita conseguir un alto nivel de cumplimiento
Antonia Gómez Roldán
Directora de Gestión de Sistemas y Compliance Officer
EMACSA
No te quedes con dudas
¿Qué aporta NormaPro frente a gestionar la diligencia debida minera con hojas de cálculo?
NormaPro permite centralizar expedientes de contratistas y proveedores en un único entorno digital. A diferencia de las hojas de cálculo, ayuda a eliminar duplicidades, mejora la trazabilidad de las aprobaciones y garantiza que el Compliance Officer disponga de evidencias ordenadas para auditorías o revisiones regulatorias.
¿La solución se adapta a los criterios específicos de riesgo de nuestra operación minera?
Sí. NormaPro permite configurar cuestionarios, flujos de aprobación y niveles de riesgo según la criticidad del proveedor o la zona geográfica de la operación. Esto facilita que la diligencia debida se integre perfectamente en los procesos de compras y homologación de la empresa.
¿Qué tipo de terceros puedo evaluar en el sector minero con esta solución?
Puede aplicarse a contratistas de obra, proveedores de insumos químicos, agentes de logística, consultoras ambientales, socios locales e intermediarios. El objetivo es facilitar una evaluación documentada y trazable antes de iniciar o renovar cualquier relación empresarial sensible.
Hablemos de tu proceso de diligencia debida minera
Cada operación minera tiene riesgos y circuitos de aprobación diferentes. Nuestro equipo puede ayudarte a analizar tu situación actual y valorar cómo adaptar NormaPro a tus procesos de compras, homologación de proveedores y gestión de intermediarios.
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