Automatiza la norma UNE 19601 y fortalece el Compliance Penal de tu entidad financiera
Digitaliza controles, evidencias y revisiones para gestionar el sistema de Compliance Penal en el sector financiero con máxima trazabilidad, rigor operativo y visión estratégica.
Cuando el Compliance Penal financiero depende de procesos manuales y silos de información
En el sector financiero, la gestión de la UNE 19601 es crítica debido a la alta presión regulatoria y el riesgo inherente a las operaciones. Cuando los controles, las evidencias y las revisiones se gestionan mediante hojas de cálculo o correos, aumenta el riesgo de fallos operativos, falta de trazabilidad en las auditorías y dificultades para coordinar la prevención de delitos socioeconómicos. NormaPro ayuda a digitalizar estos procesos, conectando la gestión de riesgos penales con la ejecución operativa en un entorno estructurado y supervisable.
Convierte la UNE 19601 en un sistema operativo, trazable y adaptado al rigor financiero
La automatización de procesos de norma UNE 19601 con NormaPro permite estructurar controles, tareas y evidencias dentro del sistema de Compliance Penal de la entidad. La solución ayuda a transitar de una gestión reactiva y manual a un ecosistema digital coordinado, proporcionando al Compliance Officer una visibilidad total sobre el estado del modelo y la responsabilidad de cada área.
Funcionalidades clave para la digitalización del Compliance Penal Financiero
NormaPro combina flujos automatizados, gestión documental avanzada y cuadros de mando para optimizar el seguimiento de la UNE 19601. Cada actividad queda vinculada a su evidencia y plazo, permitiendo reducir la carga administrativa, mitigar el riesgo de fallos en el control interno y agilizar la respuesta ante auditorías regulatorias.
- Automatización de controles de Compliance Penal alineados con los riesgos específicos del sector financiero y los requisitos de la UNE 19601.
- Asignación de tareas y plazos para coordinar acciones de prevención, debida diligencia y revisión del sistema entre distintas líneas de defensa.
- Gestión documental centralizada con control de versiones y trazabilidad completa, esencial para el respaldo legal de las evidencias.
- Alertas y recordatorios automáticos para revisiones periódicas de riesgos, vencimientos de controles y seguimiento de planes de mejora.
- Cuadros de mando e informes ejecutivos para monitorizar el estado del sistema y facilitar el reporte al Comité de Auditoría y Riesgos.
- Integración con el canal de denuncias, planes de formación especializada y gestión de no conformidades dentro del entorno NormaPro.
Casos de uso reales en la gestión de la UNE 19601 financiera
Esta solución se aplica en el día a día del Compliance Officer, el departamento legal y los responsables de riesgos de la entidad: desde la monitorización de controles preventivos hasta la gestión de evidencias para reguladores. NormaPro ayuda a que cada proceso financiero tenga un flujo definido y una trazabilidad absoluta.
- La revisión de los controles preventivos de delitos financieros se realiza de forma manual y fragmentada; NormaPro automatiza los flujos de revisión y avisos; la entidad gana visibilidad sobre qué controles están activos y qué evidencias respaldan cada validación.
- Una auditoría externa o regulatoria exige evidencias rápidas sobre la aplicación de la UNE 19601; NormaPro centraliza toda la documentación vinculada a procesos y responsables; el equipo de Compliance reduce drásticamente el tiempo de respuesta y el estrés de la recopilación manual.
- Se detecta una deficiencia en el control de riesgos de una línea de negocio específica; NormaPro activa un flujo de acción correctiva con responsables y fechas límite; la organización asegura que la no conformidad se resuelva y se documente, evitando que el fallo se repita.
Mayor rigor, menor carga operativa y un Compliance Penal financiero robusto
La automatización de la norma UNE 19601 con NormaPro aporta una gestión más eficiente y segura del sistema de Compliance Penal. Al integrar tareas, evidencias y alertas, la entidad financiera reduce la dependencia de procesos manuales y fortalece su capacidad de respuesta ante riesgos penales y regulatorios.
- Mitigación de riesgos operativos mediante flujos automatizados que evitan olvidos en revisiones críticas y controles obligatorios.
- Trazabilidad total y auditable de cada control, revisión y decisión tomada, fundamental para la defensa legal de la entidad.
- Acceso inmediato a evidencias documentadas, optimizando la preparación de auditorías internas y revisiones de entes reguladores.
- Visibilidad estratégica mediante cuadros de mando que permiten detectar desviaciones en el cumplimiento antes de que se conviertan en un problema.
- Ahorro significativo de tiempo en la coordinación entre el Compliance Officer, el área legal y los responsables de negocio.
- Mejor alineación entre las tres líneas de defensa, asegurando que la prevención penal sea una realidad operativa en toda la organización.
Descubra cómo digitalizar los procesos de Compliance Penal, eliminar la gestión manual y elevar la trazabilidad de sus controles y evidencias desde un único entorno profesional.
Una experiencia positiva y son un equipo profesional y eficiente. De su plataforma digital NormaPro destaco su arquitectura y seguimiento que posibilita conseguir un alto nivel de cumplimiento
Antonia Gómez Roldán
Directora de Gestión de Sistemas y Compliance Officer
EMACSA
No te quedes con dudas
¿Qué procesos específicos del sector financiero puedo automatizar con NormaPro?
NormaPro permite digitalizar la planificación de controles preventivos, la gestión de la debida diligencia, el seguimiento de acciones correctivas, la revisión de matrices de riesgo penal, la gestión de evidencias para auditorías y la monitorización de la formación en cumplimiento. Todo ello adaptado a la estructura de gobierno de su entidad financiera.
¿Es compatible NormaPro con los marcos de control interno que ya tenemos implementados?
Sí. NormaPro no busca sustituir sus políticas, sino potenciarlas. Si ya disponen de matrices de riesgo, procedimientos de Compliance Penal o controles internos, la plataforma ayuda a digitalizarlos, conectarlos con tareas operativas y mejorar su seguimiento sin necesidad de rediseñar todo su modelo desde cero.
¿Cómo ayuda NormaPro a enfrentar las revisiones de los reguladores financieros?
Al centralizar la información y vincular cada control con su evidencia, responsable y fecha de ejecución, NormaPro elimina la dispersión de datos. Esto permite presentar la documentación requerida de forma ordenada y trazable, demostrando que el sistema de Compliance Penal basado en la UNE 19601 es operativo y no meramente documental.
Hablemos de cómo adaptar NormaPro a su modelo de Compliance Financiero
Cada entidad tiene sus propios riesgos y estructuras de gobierno. Nuestro equipo de expertos le ayudará a analizar sus procesos actuales y le mostrará cómo NormaPro se configura para acompañar sus controles y necesidades de monitorización.
No hay soluciones disponibles.