Gestiona las no conformidades de Compliance Penal con mayor control y rigor normativo
Centraliza incidencias, activa acciones correctivas y refuerza la trazabilidad de tu programa de prevención de delitos en un entorno seguro.
En el sector financiero, una no conformidad de Compliance no gestionada es un riesgo crítico
En el ámbito del Compliance Penal, una desviación mal registrada o un fallo en el seguimiento de una acción correctiva puede derivar en sanciones graves, riesgos reputacionales y responsabilidad penal corporativa. Muchas entidades financieras siguen gestionando sus hallazgos mediante correos, hojas de cálculo y silos de información, lo que dificulta la coordinación entre el Compliance Officer, los responsables de área y la auditoría interna. La solución de gestión de no conformidades de NormaPro ayuda a digitalizar este proceso, ordenando cada incidencia y facilitando la visibilidad necesaria para mitigar riesgos de forma proactiva.
Convierte la gestión de no conformidades en un proceso trazable, ágil y alineado con el marco regulatorio
La solución de Gestión de no conformidades de NormaPro ayuda a registrar, clasificar, analizar y seguir cada desviación de cumplimiento desde una única plataforma. Integrada en el sistema de Compliance Penal, permite coordinar responsables y evidencias para mejorar el control operativo, reducir los tiempos de respuesta ante riesgos y reforzar la trazabilidad exigida por los organismos reguladores.
Funcionalidades diseñadas para el rigor y la supervisión del Compliance Financiero
Esta solución combina el registro estructurado, la automatización de flujos de trabajo y el control documental para que cada no conformidad tenga un tratamiento exhaustivo. El resultado es una gestión transparente, con visibilidad total sobre estados, responsables y plazos, facilitando la digitalización de los controles internos y la toma de decisiones basada en datos actualizados.
- Registro centralizado de no conformidades con clasificación por nivel de riesgo, tipología de delito y área afectada.
- Asignación de responsables y plazos estrictos para la implementación de acciones correctivas y preventivas.
- Trazabilidad completa de auditoría: historial de cambios, comentarios, validaciones y evidencias asociadas.
- Automatización de avisos y recordatorios para evitar el vencimiento de plazos de remediación críticos.
- Vinculación directa con la matriz de riesgos, los procedimientos internos y los indicadores de cumplimiento.
- Cuadros de mando e informes ejecutivos para detectar patrones de riesgo y priorizar acciones de mitigación.
Aplicación práctica en la operativa de Compliance Financiero
En el día a día, esta solución permite que el Compliance Officer y los responsables de control interno actúen con precisión ante una desviación detectada, un fallo en un control preventivo o un hallazgo de auditoría. Su uso facilita la coordinación entre departamentos, la documentación de la diligencia debida y el control real sobre el cierre de cada incidencia.
- Se detecta un fallo en el proceso de KYC (Know Your Customer) en varias sucursales + se registra la no conformidad en NormaPro, se asignan responsables de remediación y se documentan las nuevas evidencias de control + la entidad reduce el riesgo de sanción y mejora la trazabilidad del proceso.
- Una auditoría externa identifica debilidades en la monitorización de operaciones sospechosas + la solución centraliza el histórico de causas, las acciones correctivas aplicadas y las fechas de cierre + la organización demuestra al regulador una gestión activa y diligente de sus fallos.
- El área de Compliance coordina la corrección de una desviación normativa con el departamento legal y operaciones mediante hilos de correo infinitos + NormaPro unifica comunicaciones, tareas y estados de la no conformidad + se optimiza la coordinación interdepartamental y se reduce la carga administrativa.
Mayor seguridad jurídica, trazabilidad y control normativo
La gestión digital de no conformidades en Compliance Penal aporta mejoras tangibles desde la operativa diaria hasta el reporte al Consejo de Administración. Al centralizar incidencias y evidencias, la entidad financiera gana claridad, reduce la vulnerabilidad ante auditorías y mejora su capacidad de respuesta. El resultado es un sistema de control interno más robusto y una base sólida para la mejora continua del programa de cumplimiento.
- Reduce el riesgo de omisiones y pérdida de información al centralizar el ciclo de vida de la no conformidad.
- Mejora la trazabilidad de cada acción correctiva, fundamental para demostrar la diligencia debida.
- Facilita la presentación de evidencias y registros ante reguladores y auditores externos.
- Aporta un control operativo estricto sobre responsables, plazos de remediación y estados pendientes.
- Ahorra tiempo administrativo mediante la automatización de seguimientos y notificaciones.
- Permite identificar fallos recurrentes para reforzar los controles preventivos y mitigar riesgos penales.
Descubre cómo digitalizar el registro, seguimiento y cierre de no conformidades en el sector financiero. Con NormaPro podrás reducir la carga administrativa, mejorar la trazabilidad de cada actuación y disponer de una visión clara para mitigar riesgos ante auditorías e inspecciones.
Una experiencia positiva y son un equipo profesional y eficiente. De su plataforma digital NormaPro destaco su arquitectura y seguimiento que posibilita conseguir un alto nivel de cumplimiento
Antonia Gómez Roldán
Directora de Gestión de Sistemas y Compliance Officer
EMACSA
No te quedes con dudas
¿Esta solución ayuda a organizar las no conformidades aunque actualmente usemos hojas de cálculo y correos?
Sí. La solución de Gestión de no conformidades de NormaPro está diseñada específicamente para eliminar la dispersión de la información. Centraliza el registro, la asignación de tareas y la documentación en un entorno único, lo que permite que el Compliance Officer y los responsables de área trabajen bajo un mismo criterio, con visibilidad total sobre plazos y evidencias, reduciendo el riesgo de olvidos críticos.
¿Se puede adaptar a la estructura de riesgos y procesos específicos de nuestra entidad financiera?
NormaPro posee un enfoque flexible para adaptarse a la operativa real de cada entidad. La solución puede configurarse según sus propios tipos de no conformidad, niveles de criticidad, circuitos de validación y flujos de aprobación. De este modo, la gestión de no conformidades no es un proceso aislado, sino una pieza conectada con su programa de prevención de delitos y sus procedimientos internos.
¿Qué valor aporta ante una inspección del regulador o una auditoría de cumplimiento?
Aporta rigor, orden y una trazabilidad inmediata. Cuando un regulador solicita evidencias sobre cómo se gestionó un fallo de control o una desviación normativa, disponer de todo estructurado en la plataforma simplifica la respuesta. En lugar de buscar en archivos dispersos, se puede mostrar la evolución completa de la no conformidad: desde su detección y análisis de causa hasta su cierre documentado.
Hablemos de cómo adaptar esta solución a tu marco de Compliance
Cada entidad financiera tiene sus propios riesgos y procesos de control. Por eso, NormaPro ofrece un enfoque consultivo para entender tus puntos críticos y necesidades de digitalización, ayudándote a implantar una solución útil, conectada con tu programa de prevención y alineada con tu realidad operativa.
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