Centraliza la identificación de requisitos normativos financieros
Convierte la complejidad regulatoria en control operativo, trazabilidad y eficiencia para la gestión de clientes, proveedores y colaboradores.
Cuando la regulación financiera evoluciona y el control se dispersa
En el sector financiero, gestionar la relación con clientes, proveedores y colaboradores bajo normativas dispersas, versiones desactualizadas y criterios no unificados complica el cumplimiento de directivas como MiFID II, GDPR o normativas de prevención de blanqueo de capitales (PBC). La Biblioteca de normas de NormaPro centraliza la identificación de requisitos normativos, ordena la información aplicable y facilita su consulta por productos, servicios o perfiles de riesgo, para que el equipo de cumplimiento y operaciones gane visibilidad, reduzca tareas manuales y actúe con más criterio y trazabilidad.
Convierte la regulación financiera en una base de conocimiento útil para decidir, actuar y documentar mejor
La solución de Identificación de requisitos normativos de NormaPro permite centralizar, clasificar y consultar la normativa financiera aplicable dentro del sistema de gestión. Facilita una visión ordenada de obligaciones, cambios regulatorios y requisitos por segmento de cliente, tipo de proveedor o proceso operativo, para trabajar con más control, trazabilidad y eficiencia.
Funcionalidades clave para ordenar y aplicar la normativa financiera
La Biblioteca de normas combina centralización documental, clasificación por ámbitos regulatorios y acceso estructurado a los requisitos aplicables. Esto ayuda a reducir búsquedas manuales, mejora la trazabilidad de la información y facilita que el equipo relacione cada obligación con sus procesos de onboarding, controles de riesgo y evidencias internas dentro de una operativa más ágil.
- Vinculación de requisitos con evidencias de cumplimiento, controles internos y acciones de seguimiento.
- Centralización de la normativa financiera aplicable en un único entorno digital.
- Clasificación de requisitos por materias como PBC/FT, protección de datos, transparencia, conducta de mercado o gestión de riesgos de terceros.
- Consulta rápida de normas, circulares regulatorias y documentación asociada por producto, servicio o perfil de colaborador.
- Acceso estructurado para responsables de compliance, gestores de cuentas, compras y alta dirección.
- Base organizada para apoyar auditorías externas, inspecciones del regulador y actualización continua del marco normativo.
Cómo se aplica en el día a día de la gestión financiera
En la práctica, esta solución ayuda a los responsables de cumplimiento a dejar de depender de hojas de cálculo, carpetas compartidas o interpretaciones aisladas. Permite trabajar con una base normativa común, más fácil de consultar y conectar con la operativa real, mejorando la coordinación entre el área legal y la operativa comercial.
- La entidad tenía la normativa de debida diligencia repartida entre correos y archivos locales + se implantó la Biblioteca de normas de NormaPro como repositorio centralizado y clasificado por perfiles de riesgo + el equipo ganó agilidad en la consulta y redujo el riesgo de aplicar criterios obsoletos.
- El responsable de compliance dedicaba demasiado tiempo a identificar qué requisitos afectaban a cada nuevo proveedor de servicios tecnológicos + se organizó la identificación de requisitos normativos por categoría de proveedor y criticidad + se mejoró la priorización de controles y la gestión de riesgos de terceros.
- Antes de una auditoría regulatoria era difícil reunir los criterios, las normas y las evidencias de cumplimiento + se vinculó la biblioteca normativa con la documentación y controles del sistema + se consiguió preparar la revisión con más orden, menos carga manual y mejor visibilidad de los puntos críticos.
Más control normativo, menos riesgo operativo
Incorporar esta solución en la gestión de relaciones con clientes, proveedores y colaboradores permite transformar la gestión normativa en un proceso más claro, ordenado y útil. La Biblioteca de normas aporta una base estructurada para trabajar con trazabilidad, mejorar la coordinación entre áreas y disponer de la información relevante ante cualquier requerimiento regulador.
- Mayor claridad sobre la normativa financiera aplicable a cada segmento de cliente, proveedor o colaborador.
- Reducción del tiempo dedicado a localizar, revisar y compartir requisitos normativos y circulares.
- Mejor trazabilidad de cambios legales, criterios de interpretación internos y documentación asociada.
- Apoyo más sólido para auditorías regulatorias, revisiones internas e inspecciones del supervisor.
- Mejor coordinación entre las áreas de compliance, legal, comercial y gestión de proveedores.
- Base más ordenada para relacionar requisitos con controles de riesgo, evidencias y acciones de seguimiento.
Descubre cómo centralizar la identificación de requisitos normativos, reducir el tiempo de búsqueda y trabajar con más orden en tu sistema de gestión de cumplimiento. Una demo te permitirá ver su aplicación real sobre procesos, perfiles de riesgo y obligaciones regulatorias.
Una experiencia positiva y son un equipo profesional y eficiente. De su plataforma digital NormaPro destaco su arquitectura y seguimiento que posibilita conseguir un alto nivel de cumplimiento
Antonia Gómez Roldán
Directora de Gestión de Sistemas y Compliance Officer
EMACSA
No te quedes con dudas
¿Cómo me ayuda esta solución a tener más control sobre la normativa financiera que aplica a mi entidad?
La Biblioteca de normas de NormaPro te permite centralizar la normativa aplicable en un único entorno, ordenada por materias, segmentos de cliente, tipos de proveedor o procesos. Esto facilita localizar requisitos, revisar cambios regulatorios y compartir un criterio común entre compliance, operaciones y comercial. En la práctica, ayuda a reducir búsquedas dispersas, mejorar la trazabilidad de la información y trabajar con una base normativa más clara para auditorías y toma de decisiones.
¿Es útil si ya trabajamos con documentos, carpetas compartidas o hojas de cálculo para gestionar los requisitos?
Sí, especialmente cuando esa información ya existe pero está fragmentada, cuesta mantenerla actualizada o depende demasiado de personas concretas. NormaPro ayuda a estructurar ese conocimiento, clasificarlo de forma más útil y relacionarlo con la operativa diaria. Así, el equipo gana visibilidad sobre qué normativa aplica y cómo conectar los requisitos con controles y evidencias, sin depender de búsquedas manuales poco eficientes.
¿Qué valor aporta esta solución en el día a día de un responsable de compliance o de un directivo?
Para el responsable de compliance, aporta orden, trazabilidad y agilidad al revisar requisitos, preparar auditorías o coordinar acciones con otras áreas. Para la dirección, aporta una visión más clara del marco normativo que afecta a la actividad y de cómo se organiza internamente su seguimiento. En ambos casos, la solución ayuda a reducir tiempo administrativo y a disponer de información normativa más accesible para actuar con criterio.
Hablemos de tu mapa normativo financiero
Si tu organización necesita más claridad sobre qué normativa aplica, cómo clasificarla y cómo integrarla en la operativa diaria con clientes y proveedores, en NormaPro podemos ayudarte a definir un enfoque práctico, adaptado a tu estructura y prioridades.
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