Centraliza la comunicación con clientes y proveedores financieros y gana trazabilidad en cada interacción
Digitaliza la relación con terceros para optimizar el cumplimiento normativo, reducir tiempos de respuesta y mantener la documentación crítica conectada en un entorno seguro.
Cuando la comunicación financiera se dispersa, el riesgo operativo aumenta
En las entidades financieras, la relación con clientes y proveedores suele fragmentarse entre correos electrónicos, llamadas y sistemas aislados. Esta dispersión dificulta el seguimiento de expedientes, retrasa la respuesta a solicitudes críticas y complica la gestión de evidencias ante auditorías o reguladores. La Plataforma para la comunicación con clientes y proveedores de NormaPro ayuda a centralizar conversaciones, documentación KYC/AML y tareas asociadas en un único entorno, facilitando la trazabilidad, la automatización y una gestión más rigurosa de los procesos internos y externos.
Convierte la comunicación financiera en un proceso conectado, trazable y alineado con el cumplimiento
La Plataforma para la comunicación con clientes y proveedores de NormaPro centraliza interacciones, expedientes documentales, solicitudes y gestiones de incidencias en un único entorno de trabajo. Esto permite ordenar la relación con terceros, mejorar la coordinación entre departamentos de riesgo, cumplimiento y operaciones, y disponer de una visibilidad total sobre el estado real de cada gestión.
Funcionalidades diseñadas para la rigurosidad del sector financiero
Esta solución combina comunicación centralizada, gestión documental avanzada y seguimiento de flujos de trabajo para reducir fricciones y mitigar riesgos operativos. El resultado es una operativa más ágil, con una trazabilidad exhaustiva de la información compartida y una visión clara de cada interacción con clientes y proveedores.
- Centralización de comunicaciones, solicitudes de documentación y gestiones en un entorno unificado
- Registro trazable e inalterable del historial de interacciones para auditorías y controles internos
- Gestión documental vinculada a expedientes de clientes, contratos de servicios y certificaciones de proveedores
- Asignación de tareas con seguimiento de responsables, estados de avance y plazos de vencimiento
- Automatización de avisos, recordatorios de renovación de documentos y flujos de validación interna
- Control de accesos segmentado por perfiles y roles para garantizar la confidencialidad de la información
Aplicaciones reales en la gestión financiera diaria
Esta solución se aplica en contextos donde la relación con terceros exige un control documental estricto y una rapidez de respuesta coordinada. Es especialmente útil para responsables de cumplimiento (Compliance), gestores de riesgos, departamentos de compras y atención al cliente que necesitan coordinar validaciones y mantener evidencias accesibles sin depender de correos dispersos.
- Problema: Recopilación de documentación KYC/AML dispersa en correos y sin seguimiento de faltantes + Solución aplicada: centralización de solicitudes y repositorio vinculado al expediente del cliente en NormaPro + Resultado conseguido: reducción de tiempos de onboarding, mayor control documental y trazabilidad total del proceso.
- Problema: Gestión de incidencias con proveedores de servicios tecnológicos o críticos sin historial unificado + Solución aplicada: canal de comunicación centralizado con registro de estados y responsables + Resultado conseguido: resolución más ágil de fallos, mejor coordinación interna y evidencias claras para la revisión de SLAs.
- Problema: Retrasos en la validación de contratos y acuerdos entre el área legal, riesgos y el tercero + Solución aplicada: automatización de flujos de validación, avisos y control de plazos + Resultado conseguido: procesos de firma y aprobación más fluidos, menos bloqueos operativos y mayor eficiencia administrativa.
Mayor control, trazabilidad y eficiencia en la gestión de terceros financieros
Integrar esta solución en su operativa permite profesionalizar la relación con terceros, reducir los riesgos derivados de la desorganización y disponer de información auditables en cada etapa. El resultado es una gestión más transparente, con menos carga manual y una base sólida para la toma de decisiones.
- Centralización de comunicaciones y expedientes documentales en un entorno seguro y unificado
- Trazabilidad completa de solicitudes, validaciones, respuestas y acuerdos alcanzados
- Reducción de riesgos operativos derivados de la gestión manual y la dispersión de datos
- Control riguroso sobre plazos de respuesta, responsables y estados de cada gestión
- Ahorro significativo de tiempo en la búsqueda de evidencias y en el seguimiento de interacciones
- Mejor coordinación interdepartamental en procesos críticos de onboarding y gestión de proveedores
Si necesita reducir los tiempos de gestión, mejorar la trazabilidad para auditorías y trabajar con mayor control en la relación con clientes y proveedores, NormaPro le ayuda a centralizar sus procesos desde un único entorno.
Una experiencia positiva y son un equipo profesional y eficiente. De su plataforma digital NormaPro destaco su arquitectura y seguimiento que posibilita conseguir un alto nivel de cumplimiento
Antonia Gómez Roldán
Directora de Gestión de Sistemas y Compliance Officer
EMACSA
No te quedes con dudas
¿Para qué áreas de una entidad financiera es más útil esta plataforma?
Es fundamental para aquellas áreas que gestionan un volumen crítico de interacciones y documentación con terceros. Aporta un valor inmediato a los departamentos de Compliance, Riesgos, Compras, Operaciones y Atención al Cliente. Al centralizar la relación con clientes y proveedores, se elimina la dependencia de hilos de correo interminables y se facilita la preparación de auditorías gracias a la trazabilidad nativa de la herramienta.
¿Cómo ayuda NormaPro a reducir el riesgo operativo frente al uso de correo electrónico?
El correo electrónico es propenso a la pérdida de información, la duplicidad de tareas y la falta de visibilidad cuando un responsable se ausenta. NormaPro integra la comunicación con tareas, documentos y plazos dentro de un flujo de trabajo compartido. Esto ayuda a evitar omisiones en la gestión de expedientes, reduce los errores de comunicación y permite que cualquier auditor o supervisor pueda reconstruir la historia de una interacción con criterio y evidencia.
¿Se puede adaptar la plataforma a los flujos de validación específicos de nuestra entidad?
Sí. NormaPro permite configurar procesos, permisos, estados y flujos de trabajo según la normativa interna y la operativa de cada entidad financiera. Entendemos que los procesos de homologación de proveedores o de validación de clientes varían según el producto o el riesgo, por lo que la solución se ajusta a sus flujos existentes para facilitar una implantación natural y efectiva.
Hablemos de cómo adaptar esta solución a sus flujos financieros
Cada entidad financiera tiene sus propios protocolos de cumplimiento y gestión. En NormaPro le ayudamos a identificar el enfoque más útil para su operativa y a configurar una solución alineada con sus procesos, normativas y objetivos de digitalización.
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