Centraliza la identificación de requisitos normativos financieros
Convierte la complejidad regulatoria en control operativo, trazabilidad y eficiencia para tu equipo de cumplimiento y riesgos.
Cuando la regulación financiera evoluciona y el control se dispersa
En el sector financiero, trabajar con normativas dispersas, circulares desactualizadas y criterios no unificados complica el cumplimiento de marcos como Basilea, MiFID II o las normativas de prevención de blanqueo de capitales. La Biblioteca de normas de NormaPro centraliza la identificación de requisitos normativos, ordena la información aplicable y facilita su consulta por líneas de negocio, productos o procesos, para que el equipo de Compliance gane visibilidad, reduzca tareas manuales y actúe con más criterio y trazabilidad.
Convierte la regulación financiera en una base de conocimiento útil para decidir, actuar y documentar mejor
La solución de Identificación de requisitos normativos de NormaPro permite centralizar, clasificar y consultar la normativa financiera aplicable dentro del sistema de gestión. Facilita una visión ordenada de obligaciones, cambios regulatorios y requisitos por línea de negocio, proceso o activo, para trabajar con más control, trazabilidad y eficiencia operativa.
Funcionalidades clave para ordenar y aplicar la normativa financiera
La Biblioteca de normas combina centralización documental, clasificación por ámbitos regulatorios y acceso estructurado a los requisitos aplicables. Esto ayuda a reducir búsquedas manuales, mejora la trazabilidad de la información normativa y facilita que el equipo relacione cada obligación con sus controles internos, evidencias y acciones de mitigación dentro de una operativa más ágil y conectada.
- Vinculación de requisitos con evidencias de cumplimiento, controles internos y acciones de seguimiento.
- Base organizada para apoyar auditorías externas, inspecciones del regulador y actualización continua del marco normativo.
- Centralización de la normativa financiera y regulatoria aplicable en un único entorno digital.
- Acceso estructurado para responsables de Compliance, Riesgos, Auditoría Interna y Dirección.
- Clasificación de requisitos por materias como prevención de blanqueo, protección al consumidor, solvencia o gobernanza.
- Consulta rápida de normas, circulares regulatorias y documentación asociada por producto, proceso o entidad.
Cómo se aplica en el día a día del área de cumplimiento y riesgos
En la práctica, esta solución ayuda a los responsables de Compliance a dejar de depender de hojas de cálculo, carpetas compartidas o interpretaciones aisladas. Permite trabajar con una base normativa común, más fácil de consultar y conectar con la operativa real, mejorando la coordinación entre áreas y la capacidad de respuesta ante cambios regulatorios abruptos.
- La entidad tenía la normativa regulatoria repartida entre correos, archivos locales y manuales antiguos + se implantó la Biblioteca de normas de NormaPro como repositorio centralizado y clasificado por ejes regulatorios + el equipo ganó agilidad en la consulta, redujo duplicidades y trabajó con mayor trazabilidad.
- El responsable de riesgos dedicaba demasiado tiempo a revisar qué requisitos afectaban a cada nuevo producto financiero + se organizó la identificación de requisitos normativos por línea de negocio y tipo de obligación + se mejoró la priorización de controles y la gestión del riesgo normativo.
- Antes de una auditoría del regulador era difícil reunir criterios, normas y evidencias relacionadas + se vinculó la biblioteca normativa con la documentación y controles del sistema + se consiguió preparar la revisión con más orden, menos carga manual y mejor visibilidad de los puntos críticos.
Más control normativo, menos dispersión operativa
Incorporar esta solución al área de cumplimiento permite transformar la gestión normativa en un proceso más claro, ordenado y útil para la toma de decisiones. La Biblioteca de normas aporta una base estructurada para trabajar con trazabilidad, mejorar la coordinación entre áreas y disponer de la información relevante cuando realmente se necesita.
- Mejor trazabilidad de cambios legales, criterios internos y documentación asociada.
- Reducción del tiempo dedicado a localizar, revisar y compartir requisitos normativos y circulares.
- Mayor claridad sobre la normativa financiera aplicable a cada producto, servicio o proceso.
- Apoyo más sólido para auditorías regulatorias, revisiones internas e inspecciones externas.
- Mejor coordinación entre Compliance, Riesgos, Auditoría y las áreas de negocio.
- Base más ordenada para relacionar requisitos con controles internos, evidencias y acciones de mitigación.
Descubre cómo centralizar la identificación de requisitos normativos, reducir tiempo de búsqueda y trabajar con más orden en tu sistema de gestión de cumplimiento. Una demo te permitirá ver su aplicación real sobre procesos, productos y obligaciones regulatorias.
Una experiencia positiva y son un equipo profesional y eficiente. De su plataforma digital NormaPro destaco su arquitectura y seguimiento que posibilita conseguir un alto nivel de cumplimiento
Antonia Gómez Roldán
Directora de Gestión de Sistemas y Compliance Officer
EMACSA
No te quedes con dudas
¿Es útil si ya trabajamos con documentos, carpetas compartidas o hojas de cálculo para gestionar los requisitos?
Sí, especialmente cuando esa información ya existe pero está fragmentada, cuesta mantenerla actualizada o depende demasiado de personas concretas. NormaPro ayuda a estructurar ese conocimiento, clasificarlo de forma más útil y relacionarlo con la operativa diaria. Así, el equipo gana visibilidad sobre qué normativa aplica, dónde consultar cada referencia y cómo conectar los requisitos con controles y evidencias, sin seguir dependiendo de búsquedas manuales poco eficientes.
¿Cómo me ayuda esta solución a tener más control sobre la normativa financiera que aplica a mi entidad?
La Biblioteca de normas de NormaPro te permite centralizar la normativa financiera aplicable en un único entorno, ordenada por materias, líneas de negocio, procesos o productos. Esto facilita localizar requisitos, revisar cambios regulatorios y compartir un criterio común entre Compliance, Riesgos y Operaciones. En la práctica, ayuda a reducir búsquedas dispersas, mejorar la trazabilidad de la información y trabajar con una base normativa más clara para auditorías y toma de decisiones.
¿Qué valor aporta esta solución en el día a día de un responsable de Compliance o de un directivo?
Para el responsable de Compliance, aporta orden, trazabilidad y agilidad al revisar requisitos, preparar auditorías o coordinar acciones con las áreas de negocio. Para la dirección, aporta una visión más clara del marco normativo que afecta a la actividad y de cómo se organiza internamente su seguimiento. En ambos casos, la solución ayuda a reducir tiempo administrativo, mejorar la coordinación entre departamentos y disponer de información normativa más accesible para actuar con criterio.
Hablemos de tu mapa normativo financiero
Si tu organización necesita más claridad sobre qué normativa aplica, cómo clasificarla y cómo integrarla en la operativa diaria, en NormaPro podemos ayudarte a definir un enfoque práctico, adaptado a tu estructura y prioridades regulatorias.
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